2018年度优秀董秘获得者工作心得——国元证券刘锦峰

        非常荣幸荣获“2018年度优秀董事会秘书”殊荣，十分感谢安徽证监局、 及安徽各上市公司董秘同仁们给与的信任与支持。这份荣誉对我来说，不仅仅是一份肯定，更是一份鼓励和鞭策。

       本人作为证券业的老兵、董秘界的新兵，近几年工作中，深感合法合规对于上市公司而言愈发重要。尤其是2018年以来，监管层强化监管理念，对违法违规行为出重拳整治；沪深交易所对违规上市公司及股东加大惩治力度，强制退市政策的实施，让“ST长生”等一批轻视投资者、藐视合法合规的上市公司及股东付出沉重的代价。

       今年5月，证监会易会满主席在中国上市公司协会2019年年会上作了题为《聚焦提高上市公司质量 夯实有活力、有韧性资本市场的基础》的讲话。易主席在讲话中指出，上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”：不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股票价格，不损害上市公司利益。同时，易主席强调提高上市公司质量，是上市公司监管的首要目标，“监管的重点在于公司治理，包含信息披露和内部控制”。

       董事会秘书在上市公司规范运作和长期发展过程中，扮演者非常重要的角色，也是不可或缺角色。本人自履职国元证券董事会秘书以来，积极加强学习、提升职业素养、坚持“四条底线”，与经营团队共同努力，提高公司质量。结合本职工作，就如何做真实、透明、合规的上市公司，谈一点本人的心得体会，以期抛砖引玉。

       一、依法合规信息披露，做真实、透明、放心的上市公司

       董事会秘书是上市公司信息披露的直接责任人，也是上市公司规范运作的守门人。信息披露是上市公司治理或运作是否规范的载体，也是上市公司监管的首要目标。作为证券类上市公司，除遵循上市公司规范指引外，还需接受监管部门对非银机构监管的相关法规约束。

       从国元证券信息披露实践经验来看，我们主要从以下几方面入手，确保信息披露及时、准确、合规。一是持续向董监高、各业务部门及股东单位宣传监管规则、最新政策法规，防患于未然；二是每日查询汇总同业信息披露及市场反面案例，及时向公司董监高报告，以便相关责任主体及时了解监管导向；三是本人作为总裁办公会成员，能够及时知悉知悉公司重大经营决策，保障了制度设立、决策流程符合监管规定；四是公司层面建立信息披露联络人、印章专员等制度，业务部门签订重大合同、可能涉及关联交易事项、董事会授权范围内经营决策等事先征求合规与董办意见，印章专员见字方可申请盖章；五是对疑难事项事前查询大量案例、充分与律师、中介机构、同行沟通讨论，必要时请教证监局、交易所监管员等意见，确保信息披露真实、合规;六是信息披露的所有公告必须经过起草人、复核人、证券事务代表、董秘、董事长等多层复核。

      上述措施的认真执行，保障了公司上市12年没有出现任何信息披露内容的重大更正与监管问询，也连续12年获得深交所信息披露考核最高等级A类的殊荣。信息披露就像一个人的诚信度，每一条披露的信息，日积月累，构建成上市公司在投资者心目中的诚信体系。能否打造“百年老店”，除了真实业绩之外，一以贯之的信息披露是最重要的核心竞争力。

       二、沟通为桥，构建多层次、多渠道的投资者关系管理

      作为沪深300指数、深证成指、MSCI中国指数、富时罗素指数等重要指数成份股，国元证券不仅要通过信息披露树立良好的市场口碑，还要让投资者尤其是机构投资者了解与认同国元文化、国元核心竞争力，从而坚定长期价值投资理念。

       2015年股市非理性波动是资本市场重要的分水岭，抗风险能力、专业化差异化竞争优势成为金融机构持续稳定发展的重要指标。国元证券结合自身特点制定十三五规划，确定“投行+投资”经营理念，加大金融服务实体经济力度，通过直投公司、安元基金、股权服务集团等多家参控股子公司，投入近50亿元用于直接或间接股权投资。短期来，看对ROE有一定影响，但这些投资业务拉动了投行、经纪业务的快速发展，股权未来潜在的增值收益也是可期的。公司战略确定后，董办与办公室、规划部等多部门配合，积极探索多层次、多维度的投资者关系管理体系。线上，重视深交所互动易平台沟通，100%两天内回复中小投资者关注问题，每月或每季度汇总反馈至业务部门，让问题落地、回响；重视新媒体平台发声与宣传，公司官网、微信公众号、四大报新媒体平台、券商中国、E公司、新浪网、人民网等等，都成为公司业务亮点、重大新闻、项目落地的发布窗口。线下，我们参加几乎全部券商卖方策略会以及投资者交流会，通过“一对一”“一对多”等方式，加强与公募基金、保险公司、资产管理公司等机构投资者互动交流，与券商非银行业研究员保持密切的沟通与联络；每年安排小型投资者见面会，欢迎机构与研究员走访公司，公司董事长总裁亲自接待，面对面的沟通，让机构投资者全面挖掘公司潜在价值，认同公司发展理念；我们邀请公司董事长坐客中证报谈高质量发展和民企纾困、做客上证报谈科创板和服务实体经济，邀请分管投行副总裁坐客上证报谈科创板，邀请分管经纪业务副总裁坐客新浪谈投教，多维度展现公司各业务板块进行时，让公司更加透明、更加真实。                  这种“线上”与“线下”相结合；“迎进来，走出去”相映衬的投资者沟通体系，为国元证券带来了良好的声誉。

       三、自我提升，做提高上市公司质量的“践行者”与“看门人”

       国元证券作为本地证券服务机构，在安徽证监局、 及安徽省各上市公司的大力支持和帮助下，与省内多家上市公司展开了良好的业务合作，我们不仅是市场主体，也是服务主体，不仅要承担上市公司表率，更要担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任与第一责任。

       作为上市证券公司董秘，充分认识市场，常怀敬畏之心，始终保持“本领恐慌”意识，要求自己，也要求团队要有随时清零的心态，将过去的成绩清零；将市场规则作为指导工作的红宝书，将优秀上市公司作为学习的榜样，将监管要求作为落实工作的准则，将投资者尤其是中小股东看得见、看得清公司作为工作实效的原则。

       近年来，国元证券是省内较早按监管要求将党章纳入章程的上市公司；是证券公司中较全面实施股东大会、董事会、经营层分级授权并在公司章程、董事会监事会议事规则中详细披露的上市公司；是每年监事会独立召开财务分析会、独立董事每年不少于一次现场调研分支机构、年报审计前面询审计机构与财务的上市公司；是外部上市公司股东董事、职工董事作为董事会成员的独特治理架构的上市公司；是不折不扣按监管要求每月披露业绩快报、每月报送监管报表的证券公司；是每年坚持现金分红，分红率远超同行业平均水平的上市公司；是深交所互动易平台有问必答的上市公司；是省内较早上线信息披露事务网络平台，三会召集召开全过程流痕的上市公司。作为上市证券公司的独特身份，让我们更加严格地加强法人治理的规范、更加自觉地践行良好的中介生态，切实发挥资本市场“看门人”作用，归位尽责。

       作为从业务服务一线转型的董秘，我始终认为，尊重市场就是尊重投资者、尊重业务合作伙伴；守住“四条底线”就是守住全体董监高稳健经营的理念、是履行诚信契约精神的职业准则。打造让投资者与合作伙伴放心的上市证券公司，是我也是国元证券孜孜追求的目标。希望安徽上市公司的各位董秘朋友在安徽证监局与 的领导下，能够共同努力，形成合力，主动肩负保护投资者的主体责任，共建安徽资本市场良好生态。