投资者教育
强基础 筑诚信 增回报—安徽证监局督导上市公司从三个方面加强投资者保护
发布日期：2015-5-10 浏览次数：5313
强基础 筑诚信 增回报
——安徽证监局督导上市公司从三个方面加强投资者保护
在国务院发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的指导下，安徽证监局积极贯彻深化服务职能，畅通互动机制，实现从一般性工作向主动回应、全面服务的转变，把投资者保护工作作为上市公司监管的重中之重，取得了良好的成效。
一是强基础，督导公司建立健全中小投资者保护内在机制。围绕新“国九条”要求，督促公司建立以投资者需求为导向的信息披露体系，把信息披露作为解决问题的重要方式，强化公司治理及内控体系建设。同时，在监管过程中，引导公司完善各项投保制度，保障中小投资者知情权，健全上市公司股东投票和表决机制，完善中小投资者赔偿制度。
二是筑诚信，深入落实承诺履行监管专项工作。全面梳理辖区上市公司、控股股东及其关联方承诺履行情况，建立承诺履行情况台账，将承诺类型、承诺主体、承诺内容登记造册。截至2013年底，辖区累计存在233项未履行完毕承诺，不存在超期未履行承诺，4家公司存在6项不符合4号指引的承诺事项。目前，在股权激励承诺方面，1家公司完成股东大会豁免程序，另1家公司豁免被否；同业禁止方面，相关公司按照4号指引要求补充完善承诺事项；土地权属方面，该公司已履行完毕豁免程序。下一步，安徽局将对仍不符合4号指引要求的上市公司及其他相关主体采取监管措施。
三是增回报，持续推进现金分红工作。督导上市公司按照分红指引修改公司章程，明确优先现金分红条款，规范分红决策程序，不断增强回报投资者的意识和能力。辖区上市公司分红家数呈逐年增多、回报意识增强的态势。2011年至2013年，辖区分别有58家、62家、64家公司提出现金分红方案，分红公司家数占比分别为74.36%、79.49%、82.05%，呈逐年增长趋势；分红金额分别为57.57亿元、56.87亿元、62.43亿元，占当年净利润的比例分别20.34%、31.14%、26.22%；其中，有47家公司连续三年进行现金分红。
下一步，安徽局将继续深入贯彻新“国九条”要求，加大监管力度，把保护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终，落实到每个环节，维护辖区资本市场的健康稳定发展。
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