认真学习新准则 公司治理明方向

9月30日， 公布施行修订后的《上市公司治理准则》（以下简称《准则》）。作为规范上市公司治理的基础规章，《准则》贯彻了“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，此次重点修订了以下几个方面：一是强化上市公司在环境保护、社会责任方面的引领作用；二是进一步加强对控股股东、实际控制人及其关联方的约束，更加注重中小投资者保护；三是确立环境、社会责任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架；四是对上市公司治理中面临的控制权稳定、独立董事履职、上市公司董监高评价与激励约束机制、强化信息披露等提出新要求。

  《准则》发布伊始，中煤新集能源股份有限公司高度重视，根据安徽证监局《关于贯彻落实〈上市公司治理准则〉的通知》精神，新集能源董事长、党委书记陈培批示将此文件发送公司大股东和所有董监高人员学习，并下发了关于贯彻落实新修订的《上市公司治理准则》的通知，由新集能源董事长、党委书记陈培和董事会秘书戴斐统筹协调《准则》贯彻执行工作，要求公司全体董事、监事和高级管理人员签署《上市公司治理“十个应当、十个不得”》自律守则，并留存证券事务部备查。

  新集能源利用召开工作会议契机组织董事、监事和高级管理人员集中学习，会上公司董事会秘书戴斐对新准则的内容、修订背景和整体结构调整进行了详细的讲解、培训。通过对新老版本的对比讲解，并结合企业自身情况，重点分析了新准则在今后的实施过程中应当关注的重点问题。

  董事长陈培强调，随着公司治理环境和要求的不断发展变化，公司的管理和治理水平也需要进一步提升并与之相适应，所以全面学习和贯彻落实新准则极为重要，各单位要高度重视对新准则的学习，要带头提升规范治理意识，提高规范治理水平，坚持问题导向，有意识、有针对性地对接好、改进好，通过对新准则的贯彻和落实，努力推动新集公司治理规范更上一个新台阶。针对贯彻落实工作，董事长陈培提出三个方面要求：

  一是要进一步加强合规意识的提升。要以新准则的各项规定来规范公司的管理行为；坚守底线不违反准则要求，进一步加强对投资者合法权益的保护。

  二是要构建与准则相适应的制度体系。围绕准则新要求，公司需要进一步提升治理水平，修订和完善现有的管理制度体系，将准则的新内容、新要求落实到公司现有的各项管理制度之中，扎紧制度的篱笆。

  三是要组织控股子公司、公司其他各单位和机关职能部门由单位负责人组织开展专题学习。加强公司规范治理，不仅仅是为了满足监管部门的要求，更是公司提升形象的内在需要，加强规范公司治理、严格内控，按照公司所修订的各项管控要求，严格管理，将新准则的学习和贯彻落到实处。

  目前，新集能源已对照《准则》条文关于加强党建工作、贯彻落实新发展理念、积极履行社会责任、健全评价与激励机制、强化董事会审计委员会作用、维护控制权稳定、独立董事履职等方面要求，公司联系君合律师事务所进一步梳理公司《章程》，对公司治理进行自查，下一步公司将根据新《准则》的理念和要求，研究完善公司相关规章、规范性文件，逐步完善上市公司治理规则体系。

  2019年，新集能源还将创新工作方法，开展形式多样、内容丰富的宣传贯彻新准则学习活动，通过外聘专家、教授和公司领导授课方式，组织公司机关、各控股子公司董事、监事、高管及各单位公司治理从业人员，结合新准则开展以公司治理、三会运作、股权管理、董监高职责、合规管理、关联交易，同业竞争、舆情等上市公司常识为主要内容的脱产式培训，通过加强对公司治理的培训，强化公司规范运作的自觉性，提高上市公司的规范运作和治理能力。

中煤新集能源股份有限公司